6月3日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）》，對(duì)證券公司、基金管理公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)及其子公司的私募資管業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)定。新規(guī)將自今年7月1日起實(shí)施。

備案要求層面，資產(chǎn)管理人應(yīng)向協(xié)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算備案，以及定期報(bào)告、不定期報(bào)告，并及時(shí)報(bào)送其運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)情況等信息。資產(chǎn)管理計(jì)劃完成備案前，不得開(kāi)展投資活動(dòng)。當(dāng)發(fā)生涉及產(chǎn)品重大訴訟、仲裁、財(cái)產(chǎn)糾紛，以及出現(xiàn)延期兌付、負(fù)面輿論、群體性事件等重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

備案核查層面，協(xié)會(huì)按照“實(shí)質(zhì)重于形式”原則對(duì)備案材料進(jìn)行核查。針對(duì)嵌套層數(shù)，重點(diǎn)核查投資者信息和資產(chǎn)管理合同投資范圍是否同時(shí)存在除公開(kāi)募集證券投資基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品。針對(duì)費(fèi)用列支，重點(diǎn)核查是否存在通過(guò)管理費(fèi)返還等約定補(bǔ)償投資者虧損，強(qiáng)化投資者剛性?xún)陡额A(yù)期的違規(guī)情形。同時(shí)，還要重點(diǎn)核查業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是否為固定數(shù)值，是否存在利用業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)變相掛鉤宣傳預(yù)期收益率，明示或暗示產(chǎn)品預(yù)期收益的違規(guī)情形。

自律管理層面，資產(chǎn)管理計(jì)劃合規(guī)性存疑的，協(xié)會(huì)可以通過(guò)向證監(jiān)會(huì)咨詢(xún)、專(zhuān)家評(píng)審等方式予以判定。資產(chǎn)管理人存在備案材料和運(yùn)行數(shù)據(jù)報(bào)送不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整、不及時(shí)等不當(dāng)備案行為的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)其出具備案關(guān)注函；存在產(chǎn)品延期兌付較多、融資杠桿較高等風(fēng)險(xiǎn)集中情形的，可以視情節(jié)輕重對(duì)其出具風(fēng)險(xiǎn)提示函。出現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)因涉嫌違法違規(guī)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查等情形，經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，協(xié)會(huì)可暫停受理相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，并抄報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月底，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)21.07萬(wàn)億元（不含社?；?、企業(yè)年金以及券商大集合），其中，證券公司資管業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)規(guī)模11.71萬(wàn)億元，基金公司4.35萬(wàn)億元，基金子公司4.89萬(wàn)億元，期貨公司1195億元。4月份證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共備案1065只產(chǎn)品，設(shè)立規(guī)模821.38億元。

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關(guān)于發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）》的通知
中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號(hào)???

各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)：

為保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)證監(jiān)會(huì)工作部署，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)研究制定了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）》，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意及協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2019年7月1日起實(shí)施?！蛾P(guān)于加強(qiáng)基金管理公司及專(zhuān)戶子公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃備案相關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于直投基金備案相關(guān)事項(xiàng)的通知》同時(shí)廢止。

??? 各機(jī)構(gòu)在執(zhí)行本通知過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告（聯(lián)系郵箱：zgcpb@amac.org.cn）。
??? 特此通知。

??? 附件：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一九年六月三日

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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）

??? 第一章??? 總? 則

第一條 為保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作規(guī)定》）等法律法規(guī)、自律規(guī)則，制定本辦法。

第二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)）成為會(huì)員，并按照證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求，及時(shí)進(jìn)行私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行信息，接受證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理。

本辦法所稱(chēng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。

第三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)送備案材料和運(yùn)行信息，對(duì)備案材料和運(yùn)行信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和合規(guī)性負(fù)責(zé)。

? ? ? 第四條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受資產(chǎn)管理計(jì)劃備案不能免除證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露產(chǎn)品信息的法律責(zé)任。

? ? ? 接受備案不代表證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)產(chǎn)品的合規(guī)性、投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)做出保證和判斷。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

? ? ? 第五條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)公平、公正、簡(jiǎn)便、高效的原則，依法對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。

? ? ? 第六條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律管理接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督，并與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作和信息共享機(jī)制。

??? 第二章??? 備案要求

第七條 資產(chǎn)管理人應(yīng)按照本辦法要求向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算備案，以及定期報(bào)告、不定期報(bào)告，并及時(shí)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)情況等信息。

托管人應(yīng)按照本辦法第十五條、第十八條規(guī)定向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)報(bào)告。

資產(chǎn)管理人、托管人向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的備案、運(yùn)行信息，應(yīng)按規(guī)定抄報(bào)或報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

? ? ? 第八條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)為每只資產(chǎn)管理計(jì)劃配備一名或多名投資經(jīng)理，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格并在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊(cè)。

? ? ? 第九條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃取得驗(yàn)資報(bào)告后，公告資產(chǎn)管理計(jì)劃成立；資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在單一資產(chǎn)管理計(jì)劃受托資產(chǎn)入賬后，向投資者書(shū)面通知資產(chǎn)管理計(jì)劃成立。

? ? ? 資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起五個(gè)工作日內(nèi)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。資產(chǎn)管理計(jì)劃完成備案前，不得開(kāi)展投資活動(dòng)，以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券、貨幣市場(chǎng)基金等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種除外。

? ? ? 第十條 資產(chǎn)管理計(jì)劃成立的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（Ambers系統(tǒng)）報(bào)送以下材料：

（一）備案報(bào)告；

（二）驗(yàn)資報(bào)告或資產(chǎn)繳付證明等；

（三）產(chǎn)品成立公告或產(chǎn)品成立通知書(shū)；

（四）資產(chǎn)管理合同；

（五）計(jì)劃說(shuō)明書(shū)；

（六）與產(chǎn)品相關(guān)的重要合同文本，包括但不限于托管協(xié)議、銷(xiāo)售協(xié)議、投資顧問(wèn)協(xié)議等；

（七）投資者信息資料表，包括名稱(chēng)、證件類(lèi)型、證件號(hào)碼、認(rèn)購(gòu)份額類(lèi)型、認(rèn)購(gòu)金額等信息；

（八）風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；

（九）合規(guī)負(fù)責(zé)人審查意見(jiàn)；

（十）證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他材料。

資產(chǎn)管理計(jì)劃接受其他私募資產(chǎn)管理計(jì)劃參與的，管理人應(yīng)提供向上穿透后的最終投資者信息資料表。

第十一條 資產(chǎn)管理合同發(fā)生變更的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式取得投資者和資產(chǎn)托管人同意，依法保障投資者選擇退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，對(duì)相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)作出合理安排，并于合同變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

資產(chǎn)管理人應(yīng)向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送合同變更的備案報(bào)告，備案報(bào)告應(yīng)說(shuō)明變更內(nèi)容、變更是否涉及改變投向和比例、托管人對(duì)本次變更的意見(jiàn)、合同變更告知方式、合同變更是否設(shè)置開(kāi)放期、退出情況及是否有巨額退出情況發(fā)生等，并附上相關(guān)材料。

? ? ? 第十二條 資產(chǎn)管理計(jì)劃展期的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)于資產(chǎn)管理合同展期之日起五個(gè)工作日內(nèi)將展期備案報(bào)告等材料報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。展期備案報(bào)告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明展期是否符合相關(guān)法律法規(guī)、合同約定，以及展期是否存在損害投資者利益情況，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃展期是否符合集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的成立條件。

第十三條 資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，說(shuō)明產(chǎn)品終止原因，以及是否符合法律法規(guī)要求和合同約定。

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)生終止情形之日起五個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始組織清算資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)，將清算備案報(bào)告報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并附上清算結(jié)果、清算后的財(cái)產(chǎn)分配情況等相關(guān)材料。

第十四條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)于每月十日前向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)募集情況、投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)最終投向等信息。為加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃事中事后運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，資產(chǎn)管理人還應(yīng)按照證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求按時(shí)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的融資杠桿水平、延期兌付情況等運(yùn)行信息，定期報(bào)送壓力測(cè)試信息。

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)和報(bào)送信息復(fù)核工作，保證信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

第十五條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送。

資產(chǎn)管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，分別編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告，向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送。

資產(chǎn)管理人的年度審計(jì)和私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制情況審計(jì)結(jié)果，應(yīng)在每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送。

第十六條 資產(chǎn)管理人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)、每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向投資者提供資產(chǎn)管理計(jì)劃的季度報(bào)告和年度報(bào)告，并同時(shí)向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送。

第十七條 資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生以下情形，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響時(shí)，應(yīng)當(dāng)于五個(gè)工作日內(nèi)向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

（一）以資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的；

? ? ? （二）涉及產(chǎn)品重大訴訟、仲裁、財(cái)產(chǎn)糾紛的，以及出現(xiàn)延期兌付、負(fù)面輿論、群體性事件等重大風(fēng)險(xiǎn)事件的；

? ? ? （三）資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延長(zhǎng)清算時(shí)間的；

? ? ? （四）發(fā)生其他對(duì)持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響事件的。

? ? ? 第十八條 資產(chǎn)管理人發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則、合同約定行為的，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)后二個(gè)工作日內(nèi)向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

? ? ? 托管人監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

? ? ? 資產(chǎn)管理人因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或行政處罰，或被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、交易場(chǎng)所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分的，應(yīng)在收到相關(guān)措施或處理決定后二個(gè)工作日內(nèi)向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

??? 第三章??? 備案核查

? ? ? 第十九條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)按照“實(shí)質(zhì)重于形式”原則，通過(guò)書(shū)面審閱、問(wèn)詢(xún)、約談等方式對(duì)備案材料進(jìn)行核查。私募資產(chǎn)管理計(jì)劃合規(guī)性存疑的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行咨詢(xún)、報(bào)告。

? ? ? 第二十條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)備案材料進(jìn)行核查，備案材料齊備并符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則要求的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在收到備案材料后五個(gè)工作日內(nèi)出具備案證明。

? ? ? 備案材料不齊備的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在收到備案材料后五個(gè)工作日內(nèi)，一次性告知資產(chǎn)管理人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，資產(chǎn)管理人原則上應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正材料，資產(chǎn)管理人按照要求補(bǔ)正的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在備案材料齊備后五個(gè)工作日內(nèi)出具備案證明。

? ? ? 備案材料經(jīng)補(bǔ)正后仍不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則要求的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予備案，同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，資產(chǎn)管理人應(yīng)對(duì)該資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行終止清算。

? ? ? 第二十一條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃、符合條件的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立備案材料進(jìn)行簡(jiǎn)易備案核查，符合備案系統(tǒng)自動(dòng)化核查條件的，即時(shí)出具備案證明。證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將通過(guò)官方網(wǎng)站公示適用簡(jiǎn)易備案核查程序的條件，并依據(jù)監(jiān)管政策要求和實(shí)際情況不定期進(jìn)行調(diào)整。

? ? ? 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)按簡(jiǎn)易備案核查程序通過(guò)的資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行事后抽查，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定情形的，相關(guān)資產(chǎn)管理人新設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃在6個(gè)月內(nèi)不適用簡(jiǎn)易備案核查程序，并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律管理措施。

? ? ? 第二十二條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)符合國(guó)家戰(zhàn)略要求和監(jiān)管政策導(dǎo)向的資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立備案實(shí)行綠色通道，適用專(zhuān)人對(duì)接、即報(bào)即審、專(zhuān)項(xiàng)核查，在備案材料齊備后兩個(gè)工作日內(nèi)完成備案。

? ? ? 第二十三條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)官網(wǎng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立備案情況進(jìn)行公示。

? ? ? 第二十四條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)重點(diǎn)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的非公開(kāi)募集、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、投資運(yùn)作、開(kāi)放申贖、資產(chǎn)托管、信息披露等事項(xiàng)是否符合要求進(jìn)行核查。

? ? ? 第二十五條 針對(duì)嵌套層數(shù)，重點(diǎn)核查投資者信息和資產(chǎn)管理合同投資范圍是否同時(shí)存在除公開(kāi)募集證券投資基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品，合規(guī)負(fù)責(zé)人審查意見(jiàn)書(shū)是否對(duì)產(chǎn)品嵌套符合規(guī)定作出說(shuō)明。

? ? ? 對(duì)于無(wú)正當(dāng)事由將資管產(chǎn)品或其收受益權(quán)作為底層資產(chǎn)的資產(chǎn)支持證券，或者以資產(chǎn)支持證券形式規(guī)避監(jiān)管要求的情形，應(yīng)當(dāng)視為一層嵌套。

? ? ? 對(duì)于政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，存在向社會(huì)募集資金的，應(yīng)當(dāng)視為一層嵌套。

? ? ? 第二十六條 針對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用列支，重點(diǎn)核查以下內(nèi)容：

（一）產(chǎn)品費(fèi)用列支是否合理，是否與產(chǎn)品運(yùn)作有關(guān)，產(chǎn)品列支管理費(fèi)、托管費(fèi)等產(chǎn)品運(yùn)作需要以外的費(fèi)用，應(yīng)說(shuō)明相關(guān)費(fèi)用列支的合理性；

? ? ? （二）是否存在通過(guò)管理費(fèi)返還等約定補(bǔ)償投資者虧損，強(qiáng)化投資者剛性?xún)陡额A(yù)期的違規(guī)情形。

? ? ? 第二十七條 針對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)，重點(diǎn)核查以下內(nèi)容：

? ? ? （一）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)條款是否與其合理內(nèi)涵相一致，是否混同使用；

? ? ? （二）設(shè)置業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的，是否說(shuō)明業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的確定依據(jù)；

? ? ? （三）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是否為固定數(shù)值，是否存在利用業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)變相掛鉤宣傳預(yù)期收益率，明示或暗示產(chǎn)品預(yù)期收益的違規(guī)情形。

? ? ? 第二十八條 針對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與退出安排、臨時(shí)開(kāi)放期，重點(diǎn)核查合同是否明確約定投資者參與、退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、次數(shù)、程序及其限制等事項(xiàng)，每季度多次開(kāi)放的是否符合全部資產(chǎn)投資于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)等要求，臨時(shí)開(kāi)放期觸發(fā)條件是否限于合同變更、監(jiān)管規(guī)則修訂等。

? ? ? 每個(gè)交易日開(kāi)放的，備案重點(diǎn)核查投資范圍、投資比例、投資限制、參與和退出管理是否符合公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作有關(guān)規(guī)則。

? ? ? 第二十九條 針對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃組合投資，重點(diǎn)穿透核查組合投資的具體方式和比例是否符合相關(guān)要求。

? ? ? 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存在嵌套投資的，投資單只產(chǎn)品的比例應(yīng)符合組合投資相關(guān)要求。

? ? ? 第三十條 針對(duì)資產(chǎn)托管，重點(diǎn)核查是否按《基金法》、《管理辦法》、《運(yùn)作規(guī)定》等要求明確約定托管人權(quán)利義務(wù)、職責(zé)；不聘請(qǐng)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃合同是否明確約定保障資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制；投資于《管理辦法》第三十七條第（五）項(xiàng)規(guī)定資產(chǎn)的，合同是否準(zhǔn)確、合理界定托管人安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)、監(jiān)督管理人投資運(yùn)作等職責(zé)。

??? 第四章??? 自律管理

? ? ? 第三十一條 資產(chǎn)管理計(jì)劃合規(guī)性存疑的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)咨詢(xún)、專(zhuān)家評(píng)審等方式予以判定，專(zhuān)家評(píng)審具體方案和程序由證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

? ? ? 第三十二條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)資產(chǎn)管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

? ? ? 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)工作人員依據(jù)自律檢查規(guī)則進(jìn)行檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對(duì)檢查中知曉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

? ? ? 在檢查過(guò)程中，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務(wù)牟取私利。

? ? ? 第三十三條 資產(chǎn)管理人存在備案材料和運(yùn)行數(shù)據(jù)報(bào)送不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整、不及時(shí)等不當(dāng)備案行為的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)資產(chǎn)管理人出具備案關(guān)注函；存在產(chǎn)品延期兌付較多、融資杠桿較高等風(fēng)險(xiǎn)集中情形的，可以視情節(jié)輕重對(duì)資產(chǎn)管理人出具風(fēng)險(xiǎn)提示函。

? ? ? 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)督促管理人及時(shí)進(jìn)行整改，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

? ? ? 第三十四條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反法律法規(guī)及自律規(guī)則的資產(chǎn)管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以視情節(jié)輕重對(duì)其采取談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理或辦理私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案等紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，依法移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)處理。

? ? ? 第三十五條 資產(chǎn)管理人在一年之內(nèi)被采取兩次談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理或辦理私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案等紀(jì)律處分；在二年之內(nèi)被采取兩次加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)紀(jì)律處分的，由證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)處理。

? ? ? 同一從業(yè)人員在一年之內(nèi)被采取兩次談話提醒、書(shū)面警示紀(jì)律處分的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求其參加強(qiáng)制培訓(xùn)；在二年內(nèi)被兩次要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)紀(jì)律處分。

? ? ? 第三十六條 資產(chǎn)管理人及其從業(yè)人員積極主動(dòng)采取補(bǔ)救措施，減輕或消除不良影響的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情況減輕對(duì)其作出的紀(jì)律處分。

? ? ? 第三十七條 出現(xiàn)以下情形時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可暫停受理相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，并抄報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)：

? ? ? （一）因管理人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，或出現(xiàn)嚴(yán)重危及資產(chǎn)管理人履行職責(zé)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件；

? ? ? （二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)因涉嫌違法違規(guī)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查；

? ? ? （三）備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃明顯或頻繁出現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則的情形。

? ? ? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)暫停證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)暫停受理相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。

? ? ? 第三十八條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃存在重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

??? 第五章??? 附? 則

? ? ? 第三十九條 針對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展變化情況制定具體備案規(guī)范，備案規(guī)范與本辦法具有同等效力。

? ? ? 第四十條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立特定目的公司或者合伙企業(yè)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的，相關(guān)備案要求參照適用本辦法。

? ? ? 第四十一條 本辦法由證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。