各省轄市、省直管縣（市）財(cái)政局，省直有關(guān)單位，省屬有關(guān)企業(yè)：

根據(jù)《河南省人民政府關(guān)于省級(jí)財(cái)政性涉企資金基金化改革的實(shí)施意見(jiàn)》（豫政【2015】17號(hào)），省財(cái)政統(tǒng)籌整合現(xiàn)有省級(jí)先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展專項(xiàng)等財(cái)政資金，設(shè)立河南省先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金，并制定了《河南省先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金實(shí)施方案》，已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

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附件：河南省先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金實(shí)施方案

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2015年6月15日

附件：

河南省先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金實(shí)施方案

根據(jù)《河南省人民政府關(guān)于省級(jí)財(cái)政性涉企資金基金化改革的實(shí)施意見(jiàn)》（豫政〔2015〕17號(hào)）精神和省政府要求,設(shè)立河南省先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金，為規(guī)范基金運(yùn)作，制定本實(shí)施方案。

一、基金的設(shè)立

統(tǒng)籌整合現(xiàn)有的省級(jí)先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展專項(xiàng)等財(cái)政專項(xiàng)資金，設(shè)立河南省先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金。河南省先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金通過(guò)直接投資用于支持全省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展（千億和萬(wàn)億產(chǎn)業(yè)集群）和與部分產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)（百億和千億產(chǎn)業(yè)集群）所在市縣共同設(shè)立若干地方先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金的方式進(jìn)行投資。

二、管理機(jī)制

省先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金成立投資委員會(huì)，投資委員會(huì)主任由省政府張維寧副省長(zhǎng)擔(dān)任，省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化委等行業(yè)管理部門(mén)和省財(cái)政廳為投資委員會(huì)成員單位。投資委員會(huì)負(fù)責(zé)研究確定基金的投資區(qū)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、支持方向、預(yù)期目標(biāo)、激勵(lì)方案和基金管理團(tuán)隊(duì)。

三、職責(zé)分工

省先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金委托河南農(nóng)開(kāi)產(chǎn)業(yè)基金投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱專業(yè)機(jī)構(gòu)）管理，依托其現(xiàn)有專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)按市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作。

（一）行業(yè)管理部門(mén)。參與基金支持的領(lǐng)域、方向、預(yù)期目標(biāo)、激勵(lì)方案和基金管理團(tuán)隊(duì)建議等研究。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策會(huì)同省財(cái)政廳制定發(fā)布基金直接投資項(xiàng)目指南，組織收集項(xiàng)目，建立項(xiàng)目庫(kù)，并向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)推薦項(xiàng)目；參與對(duì)基金投資的項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查；配合省財(cái)政廳對(duì)基金管理公司進(jìn)行績(jī)效考核。

（二）省財(cái)政廳。會(huì)同行業(yè)管理部門(mén)向投資委員會(huì)提出基金支持的領(lǐng)域、方向、預(yù)期目標(biāo)、激勵(lì)方案和基金管理團(tuán)隊(duì)建議等研究。配合行業(yè)管理部門(mén)根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策發(fā)布基金直接投資項(xiàng)目指南；會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)制定地方先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金管理辦法和征集指南；會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)對(duì)基金管理公司進(jìn)行績(jī)效考核；負(fù)責(zé)基金運(yùn)作的重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)；監(jiān)督受托方資金的使用等。

（三）專業(yè)機(jī)構(gòu)。出資參股設(shè)立基金并負(fù)責(zé)募集社會(huì)資金；確定基金設(shè)立方案，建立完善的基金運(yùn)作流程；建立重大事項(xiàng)報(bào)告和基金運(yùn)行的定期報(bào)告制度；建立預(yù)警機(jī)制，防范和及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)。

（四）產(chǎn)業(yè)集群所在地政府。出資參股設(shè)立基金，按照程序收集符合基金投向的項(xiàng)目，建立項(xiàng)目庫(kù)，向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)推薦項(xiàng)目；做好項(xiàng)目庫(kù)的日常維護(hù)工作。

四、投資管理

（一）出資比例。省先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金出資比例，省財(cái)政和專業(yè)機(jī)構(gòu)（含金融機(jī)構(gòu)資金和募集社會(huì)資金）為1:2?；鹨?guī)模初步按30億元人民幣設(shè)立，其中省財(cái)政10億元人民幣，專業(yè)機(jī)構(gòu)（含金融機(jī)構(gòu)資金和募集社會(huì)資金）20億元人民幣。

（二）投資方式。省先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金投資方式一是直接投資用于支持全省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展；二是與部分產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)所在市縣共同設(shè)立若干地方先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金的方式進(jìn)行投資。

（三）直接投資的管理

1.投資期限。一般不超過(guò)7年，原則上投資期5年，后2年為回收期；

2.投資對(duì)象及比例。限于河南省境內(nèi)未上市企業(yè)；省先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金投入單個(gè)企業(yè)原則不超過(guò)被投資企業(yè)注冊(cè)資本的20%，不參與企業(yè)管理。

（四）參與設(shè)立地方先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金的管理。參股設(shè)立地方先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金，每支基金原則上募集資金總額不低于2.5億元人民幣，其中省級(jí)出資5000萬(wàn)元人民幣；產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)所在政府出資額不低于5000萬(wàn)元人民幣；專業(yè)機(jī)構(gòu)（含金融機(jī)構(gòu)資金和募集社會(huì)資金）募集不低于1.5億元人民幣。具體管理辦法另行制定。

（五）收益分配和考核激勵(lì)

1.收益分配與使用?；鹗找姘ㄍ顿Y項(xiàng)目的現(xiàn)金分紅、項(xiàng)目退出的本金和收益、基金利息收入等，收益除按照規(guī)定分配后，繼續(xù)實(shí)施再投資；

2.考核與激勵(lì)。省先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金直接投資項(xiàng)目和地方先進(jìn)制造業(yè)集群培育基金統(tǒng)一考核。按每支基金的整體業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，將財(cái)政資金增值收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)專業(yè)機(jī)構(gòu)，并將專業(yè)機(jī)構(gòu)作為以后優(yōu)先考慮的合作伙伴。

五、直接投資項(xiàng)目選擇

直接投資項(xiàng)目由委托專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)指南上報(bào)的項(xiàng)目自主甄選，進(jìn)行盡職調(diào)查、履行決策程序。省主管部門(mén)和省財(cái)政廳對(duì)項(xiàng)目出現(xiàn)確需終止投資的情形并出具書(shū)面調(diào)整意見(jiàn)外，不得干涉自主甄選項(xiàng)目。

六、直接投資退出機(jī)制

按照收益最大、風(fēng)險(xiǎn)最小原則，選擇IPO、股權(quán)回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等市場(chǎng)化規(guī)則退出，本金及收益滾動(dòng)使用。項(xiàng)目投資退出按照協(xié)議約定進(jìn)行，退出方案需報(bào)省財(cái)政廳備案。為了吸引更多的社會(huì)資本，財(cái)政資金退出可按事先約定略晚于金融機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本。

七、風(fēng)險(xiǎn)防控措施

1.基金實(shí)行托管專戶進(jìn)行管理，?？顚Ｓ?，專賬核算；

2.財(cái)政資金承擔(dān)有限責(zé)任，財(cái)政承擔(dān)基金的全部投資風(fēng)險(xiǎn)以財(cái)政出資額及其收益為限；

3.為鼓勵(lì)專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新，對(duì)單個(gè)募投項(xiàng)目承認(rèn)投資風(fēng)險(xiǎn)，給予一定的投資失敗容忍度；

4.建立基金投資前公示制度，健全基金投資運(yùn)作情況社會(huì)中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立審計(jì)制度；

5.為保證資金的流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資不超過(guò)基金規(guī)模的20%。